南花电池与硕盛电器董事会决议效力纠纷案

——关联交易

【真实案例】

南花电池公司是中外合资企业,硕盛电器公司是南花电池公司的股东,其注册资本占南花电池公司总注册资本的5.531%。九州电池有限公司是在香港注册的公司,是南花电池公司绝对控股的最大股东，美国吉利公司及维杰公司是九州电池有限公司的实际控制人,小神通(中国)有限公司是维杰公司旗下的一个公司。南花电池公司董事会由11名董事组成,其中8名董事由九州电池有限公司委任,硕盛电器公司不是董事会成员。2006年7月25日,南花电池公司由大股东九州电池有限公司所委派的7名董事签署了一份《福建南平南花电池有限公司特别事项董事会决议》,此项决议主要内容为:1.将维杰公司旗下的小神通品牌由美国维杰公司授权给南花电池公司使用,南花电池公司有权在中国大陆境内包装加工并销售小神通品牌电池;2.南花电池公司从该项目获得的总体收益为销售额的2.25%;3.全权委托南花电池公司总经理负责安排实施本决议事宜,包括与维杰公司就本决议所述在中国大陆地区包装加工并销售维杰公司旗下的小神通电池事宜签署有关协议,以确保本协议事宜得以实施。该决议做出后,南花电池公司开始以其销售网络为维杰公司旗下的小神通(中国)有限公司销售电池产品,并将销售金额在扣除2.25%的佣金之后全部支付给小神通(中国)有限公司。2006年10月间,南花电池公司制订了一份前述代销业务的“南孚公司小神通电池项目标准操作程序”,其第2.3.2.12条款规定,每月结帐后,被告财务会计部将编制小神通电池的相关财务报告,并连同被告产品的相关报告向吉利总部报送。2007年11月10日,硕盛电器公司获悉南花电池公司作出上述《特别事项董事会决议》及《标准操作程序》文本后,认为其利益受损,遂引发本案诉讼。

另查明,南花电池公司章程第八条8.05(b)规定:“董事会会议法定人数为八名董事,其中南平电池厂和福建基地委托的董事应各有一名,九州电池委任的董事不少于六名。每次会议开始及进行时出席人数必须达到法定人数。”

 一审法院查明,南花电池公司2006年7月25日作出《南花电池有限公司特别事项董事会决议》,其程序违反该公司章程的规定,内容违反公司法的禁止性规定,应确认无效,理由是:其一,该决议仅仅由公司大股东即九州电池有限公司委派的7名董事签名确认,不符合公司章程规定的程序要求,其形式上存在严重瑕疵;其二,决议内容明显存在因关联关系而损害公司及其他小股东利益的情形,即决议通过由南花电池公司销售小神通品牌电池,而该销售行为与大股东九州电池有限公司存在利益关系,故该决议内容与《中华人民共和国民法通则》第四条、《中华人民共和国公司法》第二十一条的规定是相抵触的。根据《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款“董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效”的规定,该决议当属无效。因此,硕盛的诉讼请求有合法根据,予以支持。判决:被告福建南平南花电池有限公司2006年7月25日作出的《福建南平南花电池有限公司特别事项董事会决议》无效。

二审维持原判。

【知识简介】

 控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

关联关系,指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。由于关联关系方可以运用行政力量撮合交易的进行,从而有可能使交易的价格、方式等在非竞争的条件下出现不公正情况,形成对股东或部分股东权益的侵犯。

【法官说法】

 关联交易固然是一种经济行为,但是,控制公司如果利用与从属公司的关联关系和控制地位,迫使从属公司从事不利益的交易,则损害了从属公司和小股东的利益,该行为必须受到调整和规制,这也是诚实信用原则和公平正义在公司运作规制上的体现。本案中,南花电池公司的控股股东和实际控制人通过董事会决议,决定利用南花电池公司的销售网络销售小神通电池,虽然使南花电池公司每年获取了部分固定收益,但是该交易客观上使其必须通过付出更大的成本获取更少的利润,这不符合商品交易的本质。同时,销售网络是企业的商业机密和竞争力的重要组成,小神通电池是南花电池的竞争对手,该交易使竞争对手无须投入成本构建销售网络,直接削弱了南花电池公司的竞争力。因此,涉案的关联交易存在明显的不公平和不利益,该交易对南花电池的利益构成了损害。

南花电池公司提出,《南花电池有限公司特别事项董事会决议》的内容合法,因为销售其他公司的产品并未违反法律、行政法规的规定。但是,判断合同内容是否违法,还应当审查其实质及后果。本案中,关联交易是合同内容的外在表现,关联交易造成对南花电池的损害并进而损害了小股东利益是实质,对此,控股股东应当明知,并且损害性后果也已客观存在。据此,结合前述《中华人民共和国公司法》第二十一条第一款的规定,可以认定《南花电池有限公司特别事项董事会决议》无效。

【法条链接】

《中华人民共和国公司法》

 第十一条 设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。第二十一条第一款公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。

 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。